昨日(rì)晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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