直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn粗犷，粗旷和粗犷区别在哪)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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